Bancos Multados Por Forex

Barclays multou 150 milhões de euros por negociação forex pelo regulador de Nova York Quarta-feira, 18 de novembro de 2015 18.03 GMT Última modificação na sexta-feira, 11 de novembro de 2016 12.32 GMT A reputação da Barclays levou mais uma batida na quarta-feira quando um regulador dos EUA impôs uma multa de 150m no banco pela forma como tratou o exterior Trocar clientes. O Departamento de Serviços Financeiros de Nova York (NYDFS) lançou um cache de e-mails para apoiar a sua descoberta contra o Barclays, incluindo um em que um diretor administrativo peça aos funcionários que ofusquem e avaliem se perguntas sobre os negócios de moeda. A penalidade, que também exige que o Barclays acionar um indivíduo sênior sem nome envolvido em seu negócio global de câmbio eletrônico, esteja relacionado a um sistema informático que o banco criou para rejeitar pedidos de clientes que não seriam lucrativos. O sistema, conhecido como Last Look, operado pela introdução de um período de espera entre uma ordem de cliente recebida e executada pelo Barclays. Isso permitiu que o banco errasse os negócios onde o preço se movia contra eles, muitas vezes em apenas milissegundos. Os clientes que eram usuários sofisticados, como hedge funds, receberiam mensagens dizendo NACK (não reconhecido). Um cliente questionou o recebimento de 300 mensagens desse tipo em um dia em dezembro de 2010, mas não recebeu uma resposta. Anthony Albanese, regulador do superintendente interino de serviços financeiros, disse: Este caso destaca a necessidade de uma maior supervisão e ação para ajudar a evitar o uso indevido de plataformas de negociação eletrônicas automatizadas em Wall Street, que é uma questão mais ampla da indústria que exige um exame adicional sério. A multa é uma lembrança das questões de reputação que ainda enfrentam o banco na sequência da multa de 2012 para o equipamento Libor, que provocou uma onda de recriminações contra a Barclays e toda a indústria. Também vem apenas duas semanas antes que o novo executivo-chefe dos bancos, Jes Staley, assumir seu papel de 8 milhões de anos. Quando sua nomeação foi anunciada no mês passado, Staley, banqueiro dos EUA, disse: Sinto-me vivamente que devemos continuar a fortalecer a confiança no Barclays. É a segunda multa do NYDFS imposta ao Barclays por assuntos relacionados ao câmbio este ano e leva o total pago pelo banco ao regulador de Nova York para 635m. O primeiro foi parte de uma multa de 1,5 bilhão em Barclays anunciada em maio. Quando os reguladores nos EUA e no Reino Unido anunciaram multas recorde para manipular os mercados cambiais. O risco de multas em curso para os bancos foi aumentado pela agência de rating Moodys em um relatório desta semana que colocou o Barclays, HSBC e Royal Bank of Scotland em alto risco de novas penalidades. Moodys calculou que 15 grandes bancos haviam reservado 144 mil milhões para pagar custos legais e liquidar multas e compensações desde o início da crise bancária de 2008. Barclays, HSBC, Royal Bank of Scotland, com risco de penalidades adicionais5, os grandes bancos pagam 5,4 bilhões por agredir moedas. Os reguladores dos EUA atingiram cinco bancos globais com 5,4 bilhões de penalidades na quarta-feira pela tentativa de montar mercados em moeda estrangeira a seu favor. Citigroup (C). Barclays (BCS). JP Morgan Chase (JPM). E o Royal Bank of Scotland (RBSPF) foram multados com mais de 2,5 bilhões pelos EUA depois de se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e euros. Os quatro bancos, mais UBS (UBS). Também foram multadas em 1,6 bilhões pela Reserva Federal, e a Barclays pagará aos reguladores mais 1,3 bilhão para liquidar reivindicações relacionadas. Os primeiros quatro bancos operaram o que eles descreveram como The Cartel desde 2007, usando salas de bate-papo online e linguagem codificada para influenciar a configuração duas vezes por dia de benchmarks em um esforço para aumentar seus lucros. Os bancos culpados participaram de uma demonstração descarada de colusão e manipulação do mercado cambial, disse o procurador-geral dos EUA, Loretta Lynch. Lynch disse que os banqueiros conspiraram para se enriquecer à custa de inúmeros consumidores, investidores e instituições em todo o mundo. Ela se recusou a comentar as acusações criminais contra funcionários individuais do banco, dizendo apenas que a investigação dos Departamentos de Justiça está em andamento. O mercado global de câmbio é massivo, embora levemente regulado. Funcionários disseram que a negociação no mercado de taxa de câmbio do eurodólar é cinco vezes maior do que a negociação em todas as bolsas de valores globais combinadas. Os quatro bancos que se declararam culpados representaram cerca de um quarto de toda a atividade nesse mercado. Os cinco bancos envolvidos na liquidação das quartas-feiras, mais HSBC (HSBC) e Bank of America (BAC). Já pagaram cerca de 10 bilhões no total das autoridades dos EUA e da Europa por sua participação no escândalo cambial. Essas figuras sem precedentes refletem adequadamente essa conspiração de tirar o fôlego, disse Lynch. A UBS admitiu ter se envolvido em práticas comerciais inseguras e inadequadas nos mercados de câmbio, e também se declarou culpada de uma conta de fraude por fio em relação à taxa de empréstimos do Interbancário de Londres, ou a Libor. O banco originalmente havia concluído um acordo sobre a Libor com o Departamento de Justiça dos Estados Unidos em 2012, mas o acordo não judicial foi rescindido depois que seu papel no escândalo cambial surgiu. Ele disse que pagaria uma multa de 203 milhões relacionados ao equipamento Libor. A conduta de um pequeno número de funcionários foi inaceitável e tomamos as ações disciplinares adequadas, disse o presidente da UBS, Axel Weber, em um comunicado. A UBS disse que não enfrenta encargos criminais relacionados à manipulação do mercado monetário. Mas já acumulou uma forte conta por má conduta do mercado. Ao longo do ano passado, concordou em pagar 1,1 bilhão para as autoridades dos EUA e da Europa por negociações desordenadas em divisas. Isso ocorre em torno de 1,7 bilhão de penalidades desde 2012 em relação à sonda Libor. Cerca de 5 trilhões são negociados no mercado global de câmbio todos os dias, em grande parte em Londres. As taxas de câmbio afetam o preço dos bens importados, ganhos da empresa e muitos investimentos detidos por fundos de pensão e outros. Escândalo Forex: o que você precisa saber